No-Russia-Klausel: Regulatorische Compliance systemgestützt absichern

Integration der EU-Sanktionsvorschriften in Ihre SAP Systemlandschaft

Rechtliche Anforderungen

Rechtlicher Hintergrund der No-Russia-Klausel

Artikel 12g der Verordnung (EU) Nr. 833/2014

https://eur-lex.europa.eu/eli/reg/2014/833/oj/?locale=de

Die sogenannte No-Russia-Klausel ist eine vertragliche Verpflichtung aus dem EU-Sanktionsrecht, die verhindern soll, dass bestimmte Güter und Technologien direkt oder indirekt nach Russland re-exportiert werden. Sie ist im Zusammenhang mit den Russland-Sanktionen insbesondere in Art. 12g der Verordnung (EU) Nr. 833/2014 geregelt.

  • Bindende EU-Sanktionsvorschriften

  • Verhinderung von Umgehungstatbeständen

  • Nachweispflicht gegenüber Behörden

Wann gilt die Pflicht?

  • Die Pflicht zur No-Russia-Klausel gilt nicht pauschal für alle Produkte

  • Es geht um bestimmte Güterkategorien, die in Anhängen der VO (EU) 833/2014 genannt werden

Regulatorischer Rahmen

Anforderungen an ein wirksames Compliance-System

Um die No-Russia-Klausel und andere Sanktionsvorschriften einzuhalten, ist ein robustes und automatisiertes System unerlässlich.

Automatisierte Prüfungen

Kontinuierliche Überprüfung von Geschäftspartnern und Sanktionslisten in Echtzeit zur proaktiven Risikovermeidung.

Risikobasierte Bewertung

Intelligente Analyse und Klassifizierung von Ländern und Re-Exportwegen, um potenzielle Umgehungsversuche frühzeitig zu erkennen.

Sofortige Transaktionssperren

Automatische Blockierung von Transaktionen bei erkannten Risikotreffern, um Compliance-Verletzungen unmittelbar zu verhindern.

Revisionssichere Dokumentation

Lückenloser Audit Trail und manipulationssichere Aufzeichnung aller Prüfungen und Entscheidungen für behördliche Nachweispflichten.

Compliance Risiken

Haftungs- und Unternehmensrisiken

Die Nichteinhaltung der No-Russia-Klausel kann weitreichende rechtliche und wirtschaftliche Konsequenzen für Ihr Unternehmen haben.

Hohe Bußgelder und Strafen
Empfindliche finanzielle Sanktionen und strafrechtliche Verfolgung bei Verstößen.
 
Organhaftung
Persönliche Haftung der Geschäftsführung und anderer Organe bei unzureichendem Compliance-System.
 
Reputations-und Marktrisiken

Schädigung des Unternehmensimages, Vertrauensverlust bei Kunden und Partnern sowie negativer Einfluss auf den Marktwert.

Ausschluss von Aufträgen

Verlust der Berechtigung zur Teilnahme an öffentlichen Ausschreibungen und Einschränkung bei privaten Geschäftsbeziehungen.

Rechtliche Anforderungen

Unternehmerische Anforderungen

Nachvollziehbare Kontrollen

Lückenlose Dokumentation aller Prüfschritte

Klare Verantwortlichkeiten

Definierte Rollen und Freigabeprozesse

Revisionssicherheit

Auditfähige Nachweise für Behörden und Prüfer

SAP-Lösung

Systemgestützte Umsetzung im SAP-System

Automatisierte Compliance-Prozesse ohne Medienbrüche

SAP-Lösung

Technische Umsetzung in SAP

1. Kundenstamm-Kennzeichnung

Automatische Markierung risikorelevanter Geschäftspartner

2. Auftragsprüfung

Systemseitige Validierung bei Auftragsanlage und -änderung

3. Sperr- & Freigabemechanismen

Automatische Sperrung bei Risikoindikatoren, manuelle Freigabe durch Compliance

4. Vollständige Dokumentation

Revisionssichere Protokollierung aller Prüfungen und Entscheidungen

Unser Angebot

Prozessprüfung und Implementierung

Wir bieten Ihnen eine umfassende Prüfung Ihrer bestehenden Prozesse an und unterstützen Sie bei der vollständigen Implementierung der No-Russia-Klausel.

Nach der Prozessprüfung kalkulieren wir den konkreten Aufwand für Ihr Unternehmen und schlagen Ihnen eine maßgeschneiderte Vorgehensweise vor Erfahrungsgemäß und abhängig von der Unternehmensgröße liegt der Aufwand für die Implementierung bei ca. 8 Beratertagen.

1. Prozessanalyse

Prüfung Ihrer aktuellen Vertriebsprozesse und Compliance-Anforderungen

2. Aufwandsschätzung

Detaillierte Kalkulation basierend auf Ihrer Systemlandschaft

3. Lösungskonzept
Individueller Vorschlag für die optimale Umsetzung
 
4. Implementierung
Begleitung bei der technischen Umsetzung in SAP
 

Gemeinsam die Zukunft gestalten

Lars Bock

Leiter Business Consulting

Claudia Schaumburg

Vorstand Bitech AG

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